1.抄送單位名單

報(bào)告分類：按報(bào)告周期分為年度執(zhí)行報(bào)告、季度執(zhí)行報(bào)告和月度執(zhí)行報(bào)告。 

第四階段（提交階段）：排污單位在全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)提交電子版執(zhí)行報(bào)告， 同時(shí)向有排污許可證核發(fā)權(quán)的環(huán)境保護(hù)主管部門提交通過平臺(tái)印制的經(jīng)排污單位法定代表 人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章的書面執(zhí)行報(bào)告。電子版執(zhí)行報(bào)告與書面執(zhí)行報(bào)告應(yīng)保持一致。 

排污單位應(yīng)對(duì)提交的排污許可證執(zhí)行報(bào)告中各項(xiàng)內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；應(yīng)自覺接受環(huán)境保護(hù)主管部門監(jiān)管和社會(huì)公眾監(jiān)督，如提交的內(nèi)容和數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，應(yīng)積極配合調(diào)查，并依法接受處罰。排污單位應(yīng)對(duì)上述要求作出承諾，并將承諾書納入執(zhí)行報(bào)告中。 

年度執(zhí)行報(bào)告：

• 排污單位基本情況

• 污染防治設(shè)施運(yùn)行情況

• 自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況

• 環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況

• 實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析

• 信息公開情況

• 排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況

• 其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

• 其他需要說明的問題、結(jié)論、附圖附件等 

對(duì)于排污單位信息有變化和違證排污等情形，應(yīng)分析與排污許可證內(nèi)容的差異，并說明 原因。 

排污單位基本情況 

• 說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等。 

• 按照生產(chǎn)單元或主要工藝，分析排污單位的生產(chǎn)狀況，說明平均生產(chǎn)負(fù)荷、原輔料及燃料使用等情況；說明取水及排水情況；對(duì)于報(bào)告期內(nèi)有污染防治投資的，還應(yīng)說明防治設(shè)施建成運(yùn)行時(shí)間、計(jì)劃總投資、報(bào)告周期內(nèi)累計(jì)完成投資等。 

• 說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。 

• 新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其批復(fù)、竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收等情況。 

• 其他需要說明的情況，包括排污許可證變更情況，以及執(zhí)行過程中遇到的困難、問題等。 

污染防治設(shè)施運(yùn)行情況 

• 正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的處理效率、藥劑添加、催化劑更換、固廢產(chǎn)生、副產(chǎn)物產(chǎn)生、運(yùn)行費(fèi)用等情況，以及防治 設(shè)施運(yùn)行維護(hù)情況。 

• 異常情況說明。排污單位拆除、停運(yùn)污染防治設(shè)施，應(yīng)說明實(shí)施拆除、停運(yùn)的原因、起止日期等情況，并提供環(huán)境保護(hù)主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的，排污單位應(yīng)說明故障原因、廢水廢氣等污 染物排放情況、報(bào)告提交情況及采取的應(yīng)急措施。 

• 如發(fā)生污染事故，排污單位應(yīng)說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級(jí)、事故發(fā)生時(shí)采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。 

自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況 

• 說明自行監(jiān)測(cè)要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖。 

• 對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)，說明是否滿足 HJ 75、HJ 76、HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356、HJ/T 373、HJ 477 等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，向環(huán)境保 護(hù)主管部門提交補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告的情況。 

• 對(duì)于手工監(jiān)測(cè)，說明是否滿足 GB/T 16157、HJ/T 55、HJ/T 91、HJ/T 373、HJ/T 397 等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范要求。

• 對(duì)于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。 

• 對(duì)于特殊時(shí)段，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。 

• 對(duì)于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)要求的，說明監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、時(shí)間、頻次、有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖。 

• 對(duì)于未開展自行監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無效等情形， 說明原因及措施。 

環(huán)境管理臺(tái)賬執(zhí)行情況：說明是否按排污許可證要求記錄環(huán)境管理臺(tái)賬的情況。

實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析 

• 以自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，說明各排放口的實(shí)際排放濃度范圍、有效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容。 

• 按照《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 總則》，核算排污單位實(shí)際排放量，給出計(jì)算方法、所用的參數(shù)依據(jù)來源和計(jì)算過程，并與許可排放量進(jìn)行對(duì)比分析。 

• 對(duì)于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時(shí)間、防治措施等。 

• 對(duì)于特殊時(shí)段，說明各污染物的排放濃度及達(dá)標(biāo)情況等。 

• 對(duì)于廢氣污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐時(shí)說明；對(duì)于廢水污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超標(biāo)時(shí)段、實(shí)際排放濃度、超標(biāo)原因等，以及向環(huán)境保護(hù)主管部門報(bào)告及接受處罰的情況。 

• 說明實(shí)際排放量與生產(chǎn)負(fù)荷之間的關(guān)系。 

排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況 

• 說明環(huán)境管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置情況、環(huán)境管理制度建立情況、排污單位環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、環(huán)保措施整改計(jì)劃等。 

• 說明環(huán)境管理體系的實(shí)施、相關(guān)責(zé)任的落實(shí)情況。

其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況：說明排污許可證中規(guī)定的其他內(nèi)容執(zhí)行情況。 

其他需要說明的問題 對(duì)于違證排污的情況，提出相應(yīng)整改計(jì)劃。 

結(jié)論：總結(jié)排污單位在報(bào)告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進(jìn)行整改的內(nèi)容。 

附圖附件 

• 附圖包括自行監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖等。執(zhí)行報(bào)告附圖應(yīng)清晰、要點(diǎn)明確。 

• 附件包括污染物實(shí)際排放量計(jì)算過程、非正常工況證明材料，以及支持排污許可證執(zhí)行報(bào)告的其他材料。

季度/月度執(zhí)行報(bào)告：

• 污染物實(shí)際排放濃度和排放量

• 合規(guī)判定分析

• 超標(biāo)排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容

• 其他

季度執(zhí)行報(bào)告

• 各月度生產(chǎn)小時(shí)數(shù)、

• 主要產(chǎn)品及其產(chǎn)量、

• 主要原料及其消耗量、

• 新水用量及廢水排放量、

• 主要污染物排放量

• 其他

簡(jiǎn)化管理要求：實(shí)行簡(jiǎn)化管理的排污單位，應(yīng)提交年度執(zhí)行報(bào)告與季度執(zhí)行報(bào)告。

年度執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容應(yīng)至少包括排污單位基本情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺(tái) 賬執(zhí)行情況、實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析、結(jié)論等；季度執(zhí)行報(bào)告至少包括污染物實(shí)際排 放濃度和排放量，合規(guī)判定分析，超標(biāo)排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容。

排污單位基本情況 

• 說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等。

• 說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。

污染防治設(shè)施運(yùn)行情況 

• 正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的運(yùn)行時(shí)間、污水處理量、脫硫脫硝劑用量、運(yùn)行費(fèi)用等情況。

• 異常情況說明。排污單位拆除、停運(yùn)污染防治設(shè)施，應(yīng)說明實(shí)施拆除、停運(yùn)的原因、 起止日期等情況，并提供環(huán)境保護(hù)主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運(yùn)污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運(yùn)行異常的，排污單位應(yīng)說明故障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報(bào)告提交情況及采取的應(yīng)急措施。

• 如發(fā)生污染事故，排污單位應(yīng)說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級(jí)、事故發(fā)生時(shí)采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。

自行監(jiān)測(cè)執(zhí)行情況 

• 說明自行監(jiān)測(cè)要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖。

• 對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)，說明是否滿足 HJ 75、HJ 76、HJ/T 353、HJ/T 354、HJ/T 355、HJ/T 356、HJ/T 373、HJ 477 等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，向環(huán)境保 護(hù)主管部門提交補(bǔ)充監(jiān)測(cè)和事故分析報(bào)告的情況。

• 對(duì)于手工監(jiān)測(cè)，說明是否滿足 GB/T 16157、HJ/T 55、HJ/T 91、HJ/T 373、HJ/T 397 等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范要求。

• 對(duì)于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。

• 對(duì)于特殊時(shí)段，說明廢氣有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等。

• 對(duì)于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)要求的，說明監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、時(shí)間、頻次、有效監(jiān)測(cè)數(shù) 據(jù)數(shù)量、監(jiān)測(cè)結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖。

• 對(duì)于未開展自行監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無效等情形，說明原因及措施。

實(shí)際排放情況及合規(guī)判定分析 

• 以自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，說明各排放口的實(shí)際排放濃度范圍、有效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容。

• 按照《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范總則》，核算排污單位實(shí)際排放量，給出計(jì)算方法、所用的參數(shù)依據(jù)來源和計(jì)算過程，并與許可排放量進(jìn)行對(duì)比分析。

• 對(duì)于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時(shí)間、防治措施等。

• 對(duì)于特殊時(shí)段，說明各污染物的排放濃度及達(dá)標(biāo)情況等。

• 對(duì)于廢氣污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐時(shí)說明；對(duì)于廢水污染物超標(biāo)排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超標(biāo)時(shí)段、實(shí)際排放濃度、超標(biāo)原因等，以及向環(huán)境保護(hù)主管部門報(bào)告及接受處罰的情況。

• 說明實(shí)際排放量與生產(chǎn)負(fù)荷之間的關(guān)系。

結(jié)論：總結(jié)排污單位在報(bào)告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進(jìn)行整改的內(nèi)容。

一是檢查是否持證排污。企業(yè)未按期取得新版排污許可證并繼續(xù)生產(chǎn)的，視為無證排污，責(zé)令其依法停止排污并進(jìn)行處罰。

二是檢查是否按證排污。重點(diǎn)檢查持證企業(yè)污染物排放濃度是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、污染防治設(shè)施（包括廢水、廢氣、固廢（危廢）收集處置設(shè)施，及在線監(jiān)測(cè)設(shè)施等）是否運(yùn)行、運(yùn)行臺(tái)賬是否記錄齊全、是否制定自行監(jiān)測(cè)方案、企業(yè)承諾整改事項(xiàng)是否按期完成等方面。

• 是否懸掛排污許可證正本；
• 許可證副本內(nèi)容是否與現(xiàn)場(chǎng)情況一致；
• 是否安裝或使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的監(jiān)測(cè)設(shè)備，開展自行監(jiān)測(cè)，保存原始監(jiān)測(cè)記錄；
• 管理臺(tái)賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求;
• 是否已按規(guī)定提交執(zhí)行報(bào)告，執(zhí)行報(bào)告的內(nèi)容及提交頻次是否符合技術(shù)規(guī)范要求。
• 是否通過未經(jīng)許可的排放口排放污染物；
• 排放口設(shè)置是否規(guī)范；
• 污染防治設(shè)施是否正常運(yùn)行；
• 環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺(tái)賬是否齊全。

3.證后檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，在排污許可證后監(jiān)管專項(xiàng)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的常見問題有：

• 企業(yè)排放口未安裝信息化標(biāo)志牌，或者安裝的信息化標(biāo)志牌未上傳至全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)；
• 企業(yè)自行監(jiān)測(cè)的頻次或因子未能達(dá)到排污許可證的要求，自行監(jiān)測(cè)也未保存原始監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；
• 企業(yè)執(zhí)行報(bào)告未填報(bào)上傳；
• 企業(yè)未按排污許可證改正規(guī)定的要求完成相關(guān)事項(xiàng)整改；
• 企業(yè)危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范；
• 企業(yè)申報(bào)信息與實(shí)際不符，難以達(dá)到排放管理要求。
• 企業(yè)法人已變更，但未重新申領(lǐng)排污許可證；
  
• 有的企業(yè)進(jìn)行了信息公開，但上傳的資料不齊全；
  
• 企業(yè)存在運(yùn)行臺(tái)賬記錄不規(guī)范、不完善；